María Michel Domínguez Domínguez, autor en Bandala, Díaz, Murcio

Compliance en tiempos de pandemia.

El término Compliance (Cumplimiento) se ha popularizado últimamente dentro del mundo empresarial, en virtud de que comprende procedimientos y buenas prácticas que identifican posibles riesgos legales y operativos a los que una empresa podría enfrentarse, lo cual nos permite diseñar un modelo preventivo o, en su caso, reaccionar de manera adecuada frente a cualquier riesgo.

Actualmente y ante las situaciones que enfrenta nuestro país con motivo del COVID-19, las cuales afectan considerablemente la cadena de suministro de las empresas, obligándolas, en ocasiones, a cambiar de proveedores, por lo que, la intervención del Compliance es fundamental para asegurar procesos de evaluación efectivos, capaces de responder con urgencia y con un enfoque basado en riesgo, durante la búsqueda de nuevos proveedores.

Ante esta situación es fundamental identificar las obligaciones de cumplimiento con las autoridades locales, estatales y federales, así como con las partes que forman parte de los contratos vigentes de la empresa, mismas que se han visto afectadas por la interrupción de operaciones debido a la pandemia por COVID-19. Con independencia de lo anterior, si el procedimiento no logra prevenir algunas consecuencias, otorga a las empresas los elementos necesarios para acreditar que se llevó a cabo las medidas necesarias y razonables para continuar con el cumplimiento de sus obligaciones.

Agradecemos tu interés en nuestros contenidos, te invitamos a comunicarte con nosotros en Bandala | Díaz | García estamos listos para acompañarte en la implementación del Compliance en tu Empresa, y, de esa manera, evitar un riesgo o una controversia futura.

AVISO DE LEGALIDAD

La presente información tiene como principal objetivo orientar al público en general. No sustituye lo dispuesto en la legislación aplicable. Tampoco reemplaza la consultoría o asesoría legal especializada que pueda ofrecer alguno de los abogados y/o contadores de Bandala | Díaz | García

Los contratos y su importancia en una empresa.

Buen día soy la Licenciada Michel Domínguez, abogada corporativa de BANDALA | DÍAZ | GARCÍA; el día de hoy hablaremos de la importancia de la celebración de los contratos en las empresas.

Cuando formas parte de una empresa debes tener presente que es fundamental la celebración de contratos para controlar tus relaciones comerciales y tus negociaciones.

Desafortunadamente al escuchar la frase le mandare el contrato a mis abogados para que lo revisen, para algunas personas causan incomodidad. Suponiendo que se integraran clausuras que puedan perjudicarles cuando la realidad es todo lo contrario. La revisión puede darse por todas las partes involucradas hasta llegar aún acuerdo.

Los contratos de hecho son un acuerdo de voluntades, que le permiten a las partes tener claras las disposiciones que contienen sus obligaciones y también sus derechos, evitando ambigüedades u omisiones que puedan generarles controversia a lo largo de la negociación, adicionalmente genera seguridad a las partes sobre el cumplimiento de sus obligaciones.

Cualquier persona específicamente los empresarios debe tener una cultura positiva sobre la celebración de los contratos, sino se cuenta con uno existe el riesgo de que los acuerdos no se cumplan. Situación que puede afectar a todas las partes de manera operativa o económica, actualmente es fundamental considerar aspectos sobre: prevención de lavado de dinero, protección de datos personales y confidencialidad.

Existen distintos tipos de contratos y una amplia clasificación de los mismos, razón por la cual es sustancial contar con el apoyo de un profesional para elaborar o revisa un contrato. En BANDALA |DÍAZ | GARCÍA, nos ponemos a tu disposición para conocer a fondo tus necesidades y de esa manera brindarte una consultoría personalizada con nuestros abogados y contadores en asuntos inmobiliarios y empresariales.

Agradecemos tu interés en nuestros contenidos, te invitamos a visitar nuestras demás cápsulas y publicaciones en la página oficial de la firma.

Abogado Corporativo. ¿Por qué lo necesitas?

Siempre se ha requerido de la consultoría legal del abogado corporativo, pero hasta hace algunos años comenzaron a tener mayor participación en México por el surgimiento de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyMES).

Un abogado corporativo es el encargado de evaluar, identificar y prevenir los riesgos y contingencias de cada operación comercial realizada, brindando seguridad a los responsables y, evitando futuros problemas. La función de un abogado corporativo depende del giro empresarial u objeto social de cada Cliente, y sus servicios se enfocan en:

Proteger nuestro patrimonio.
Negociar nuestros acuerdos comerciales.
Integrar nuestros contratos y convenios.
Proteger nuestros datos personales.
Velar por nuestra información confidencial.
Implementar políticas para la prevención de lavado de dinero.
Institucionalizar a nuestra empresa.
Identificar procedimientos para que nuestros negocios trasciendan.
Blindar nuestras relaciones comerciales.
Identificar el régimen societario más conveniente a nuestros intereses.
Entre otros.

En México existe la errónea creencia de que los abogados corporativos son necesarios, únicamente, para las empresas (personas morales) que mantienen relaciones con sus proveedores o clientes; cuando la realidad es que hasta los emprendedores o las personas físicas con Régimen de Incorporación Fiscal (RIF) o con Actividades Empresariales, deben contar con la asesoría de un abogado corporativo en sus arrendamientos, compraventas, mutuos, prestación de servicios y demás negociaciones.

¡Gran parte del éxito de una negociación se debe al acompañamiento legal de los abogados corporativos!

Recuerda que, previo a la celebración de cualquier relación comercial, es indispensable contar con la compañía de nuestro abogado corporativo de confianza. No esperemos a tener un problema por una mala negociación o una indebida redacción de contratos, lo cual afectaría a nuestro patrimonio por el cobro de multas y penalizaciones o, incluso, nuestra reputación con sanciones penales.

Si analizas todos los actos diarios que realizas para tu negocio o empresa, podrás identificar que un ABOGADO CORPORATIVO te facilitará la vida, ya que contarás con protección legal que ningún otro profesionista te puede brindar.

En virtud de lo anterior, si estás iniciando o cuentas con varios años de experiencia en tu negocio, te invitamos a comunicarte con nosotros, en Bandala | Díaz | García nos comprometemos en evitar que nuestros clientes incumplan con sus obligaciones corporativas, situación que evitará futuros inconvenientes que afecten tu economía y, en peores circunstancias, la quiebra de tu empresa.

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Importancia de compliance en las empresas

Importancia de compliance en las empresas. El área de Compliance (Cumplimiento) se dedica a la supervisión del cumplimiento de la normatividad externa e interna a la que se encuentran sujetas la Empresas. Hasta hace algunos años, las Empresas consideraban que la implementación de Compliance no era necesaria; actualmente, las regulaciones se han vuelto más complejas y estrictas, por lo que, las Empresas requieren de un departamento específico.

A rasgos generales, el Compliance forma parte integral de las líneas de defensa de toda Empresa, asimismo, vela por garantizar que el ejercicio de las Empresas, en todos sus niveles, legales, fiscales, contables y éticos, sean los correctos, lo anterior, mediante el uso de procedimientos y políticas adecuadas.

Las buenas prácticas dentro del área de Compliance previenen y evitan futuros inconvenientes (delitos financieros, malas conductas, negligencia en el tratamiento de datos personales, entre otros), lo anterior, a través de cinco fases:

Identificación. Esta fase es necesaria para definir los riesgos que ha enfrentado, enfrenta y se estima enfrentar cada Empresa, con énfasis en los daños que han significado, así como en la probabilidad de que sucedan nuevamente.

Prevención. Como en toda estrategia, a través de esta fase se crean planes de prevención de contingencias que respondan, de manera eficiente, a cada necesidad que pueda atravesar la Empresa.

Monitoreo y detección. Los controles de seguridad y prevención, además de ejecutarlos, hay que ponerlos en práctica para detectar inconvenientes y, de esa manera, considerar sus actualizaciones.

Resolución. Una vez implementadas las fases anteriores, en esta fase se buscará soluciones a cualquier imprevisto.

Asesoría. Todo el equipo de la Empresa debe conocer los procedimientos y políticas básicas para hacer posible el cumplimiento de normas y construir una cultura de buenas prácticas.

Si estás listo para un verdadero cambio en tu Empresa, estás listo para la implementación del área de Compliance, no dudes en comunicarte con nosotros, nuestros especialistas te acompañarán profesionalmente en el proceso. En Bandala | Díaz | García agradecemos tu interés en nuestros contenidos, te invitamos a conocer nuestras publicaciones y cápsulas.

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Registro Nacional de Inversiones Extranjeras.

Derivado de nuestro extenso catálogo de clientes nacionales e internacionales, hemos adquirido una amplia experiencia para tramitar solicitudes, autorizaciones y permisos ante el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras, así como para llevar a cabo Avisos Trimestrales, Inscripciones, Renovaciones y Cancelaciones de inscripción ante el (RNIE).

La Secretaria de Economía se encarga de gestionar el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras, mientras que dicho organismo se responsabiliza de contabilizar y dar seguimiento a los flujos de inversión extranjera en nuestro país, bajo las disposiciones establecidas en la Ley de Inversión Extranjera y en su Reglamento, en las cuales se señala que los extranjeros que inviertan directa o indirectamente en México deberán inscribirse en el RNIE y se clasifican en 3 diferentes secciones:

SECCIÓN	DESCRIPCIÓN
I	Sociedades mexicanas en las que participen, incluyendo los fideicomisos: Inversión extranjera.Mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del territorio nacional.Inversión neutra.
II	Personas físicas o morales extranjeras.Mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad que tengan su domicilio fuera del territorio nacional.
III	Fideicomisos de acciones o partes sociales, de bienes inmuebles o de inversión neutra, de los cuales se deriven derechos en favor de la inversión extranjera o de mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del territorio nacional.

La Secretaría de Economía podrá declarar nulos y carentes de efectos legales a los actos celebrados por inversión extranjera que no cumpla con la inscripción o presentación de avisos en tiempo ante el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras; adicionalmente, podrá imponer elevadas multas por incumplimiento de sus disposiciones.

En Bandala | Díaz | García nos comprometemos en evitar que nuestros clientes con inversiones extranjeras incumplan con sus obligaciones frente al RNIE y frente a la Secretaría de Economía, evitando futuros inconvenientes y multas que afecten la administración y operación de sus Sociedades.

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Gobierno corporativo

Gobierno corporativo. En cualquier etapa de la vida de las empresas, los propietarios comienzan a considerar ciertos aspectos de su participación en ellas, tales como: ¿Debería heredar mi empresa por igual para mis hijos? Me gustaría ir cada vez menos a mi compañía. ¿Puedo seguir controlando lo que sucede en él? ¿Existe una gran voluntad para resolver cualquier problema hereditario de mi empresa?

La respuesta a este tipo de consideraciones se encuentra en la implementación de buenas prácticas de gobierno corporativo.

El mismo es una herramienta clave que proporciona a la empresa el camino para convertirse en competitiva, institucional, transparente y permanente a lo largo del tiempo, buscando una buena salud financiera y un control efectivo de los riesgos administrativos, reputacionales, legales y fiscales.

Entre los beneficios de implementar el gobierno corporativo está la construcción de confianza entre los inversores, estar seguros de que personas capacitadas estarán a cargo de la empresa, accederán a una mejor financiación, serán efectivos en la toma de decisiones y garantizarán el éxito empresarial a largo plazo.

Actualmente, existe una creencia errónea de que la implementación de esta figura es solo para aquellas compañías que cotizan en bolsa cuando en realidad, todas las compañías desde su incorporación deben tener un gobierno corporativo, lo que garantizaría la permanencia y sostenibilidad de cada compañía.

Sin lugar a dudas, buscar la institucionalización de su empresa es un objetivo complejo y ambicioso que genera ventajas competitivas en comparación con otras empresas, por lo que en Bandala, Díaz, García analizamos cada caso en particular a través de la realización de diversas sesiones de trabajo, lo que nos permite conocer las necesidades específicas de cada uno de nuestros clientes, no dude en contactarnos, nuestros especialistas lo asesorarán profesionalmente en el proceso.

Tenemos un área especializada en derecho corporativo, no lo dudes más y acércate a nosotros.

¿Quién está facultado para suspender o revocar una convocatoria de asamblea de socios o accionistas ante el brote de covid–19?

¿Quién está facultado para suspender o revocar una convocatoria de asamblea de socios o accionistas ante el brote de covid–19? A partir del 30 de marzo se solicitó a la población residente en México a cumplir con un resguardo domiciliario en caso de realizar actividades no esenciales, nuestras autoridades señalaron que, por ningún motivo, se deberá interpretar a dicha medida como obligatoria, sino como una limitación de movilidad voluntaria.

Debido al crecimiento acelerado de contagios, después del día 17 de mayo, en algunos municipios con menos afectación iniciará la reanudación escalonada de actividades no esenciales; mientras que en el resto del país se levantarán las medidas de distanciamiento social, tentativamente, el día 30 de mayo.

Ante esta situación es importante que los socios o accionistas de una Sociedad tengan presente la posibilidad de suspender o revocar una convocatoria de Asamblea, en virtud del impedimento de llevar a cabo una reunión presencial; la Ley General de Sociedades Mercantiles no contempla este aspecto y, generalmente, los estatutos sociales tampoco.

No obstante, el órgano de administración y el órgano de vigilancia están facultados para emitir convocatorias de Asamblea, por lo que, también se encuentran facultados para suspenderlas o revocarlas. Con independencia de lo anterior, la Asamblea de Socios o Accionistas, al ser el órgano supremo de la Sociedad, cuenta con facultades para revocar o suspender cualquier convocatoria de asamblea efectuada por algún órgano de gobierno de la Sociedad.

En Bandala | Díaz | García nos preocupamos por nuestros Clientes ante el presente brote de COVID–19, asesorándolos en materia Corporativa para evitar cualquier riesgo o controversia futura, por lo que, en caso de requerir la revocación o suspensión de una convocatoria de Asamblea o, en su caso, necesitar la celebración urgente de una Asamblea, nos comprometemos en buscar opciones adecuadas que cumplan con las medidas sanitarias establecidas por las autoridades competentes.

Impacto del “covid – 19” en la prestación de servicios notariales

Impacto del “covid – 19” en la prestación de servicios notariales. Debido a la declaratoria de Emergencia Sanitaria Nacional, el día 1° de abril de 2020 en la Gaceta Oficial de la Ciudad de México, se declaró a los servicios notariales como una actividad esencial, en virtud de ser de orden e interés público y a que resulta indispensable para llevar a cabo actividades económicas, financieras y de asistencia social.

El Colegio de Notarios de la Ciudad de México, en coordinación con las autoridades locales acordaron que, durante la Emergencia por el COVID-19, los servicios notariales se prestarán bajo estrictas medidas de prevención que eviten la propagación del COVID-19, a través de medios remotos como teléfono, videoconferencia, WhatsApp, Twitter, Facebook, entre otros.

Las Notarías Públicas que dejaron de prestar servicios temporalmente son las que cuentan con titulares, colaboradores y trabajadores mayores de 60 años o en situación vulnerable por el COVID-19, quienes deberán permanecer en sus casas.

¿QUÉ DEBO HACER SI NECESITO UN SERVICIO NOTARIAL?

Ante la imposibilidad de acudir presencialmente a las instalaciones de una Notaría Pública, así como por la saturación en la solicitud de servicios notariales; te informamos que en Bandala | Díaz | García contamos con un amplio catálogo de Notarías Públicas con las que tenemos relación directa y atención preferencial; motivo por el cual, en caso de requerir servicios notariales, nos ponemos a tu disposición a fin de brindarte nuestros servicios a través de nuestras herramientas digitales.

Agradecemos tu interés en nuestros contenidos, te invitamos a evitar incumplir con aquellas obligaciones que requieran de servicios notariales y que puedan generar un riesgo o una controversia futura para ti o para tu empresa.

Oposición a la celebración de asambleas generales en tiempo de pandemia por covid–19

Oposición a la celebración de asambleas generales. Es una realidad que nuestras autoridades no han presentado estrategias para enfrentar esta pandemia por COVID-19, por lo que, ante la declaratoria de Emergencia Sanitaria Nacional, algunas empresas, empresarios y PYMES han optado por interrumpir el cumplimiento de sus obligaciones en materia laboral, fiscal, societaria, entre otras; lo cual podría generar riesgos y controversias futuras que afecten la economía en México.

En virtud de lo anterior, es sustancial que consideres que el Gobierno no ha declarado algún tipo de prórroga o suspensión de las obligaciones corporativas que debes efectuar como socio o accionista de una Sociedad en México, por lo que, a través de la presente publicación atenderemos un aspecto que algunos de nuestros Clientes nos han solicitado aclarar:

¿ME PUEDO OPONER A LA CELEBRACIÓN DE UNA ASAMBLEA EN TIEMPO DE PANDEMIA?

La Ley General de Sociedades Mercantiles no prevé el derecho de los socios o accionistas a oponerse a la celebración de una Asamblea. Adicionalmente establece que las resoluciones aprobadas legalmente mediante Asamblea son obligatorias para la totalidad de los socios o accionistas, incluso para los ausentes o disidentes. Sin embargo, otorga a los socios o accionistas que representan el 25% del capital social de la Sociedad, el derecho a oponerse judicialmente a las resoluciones de las Asambleas, lo anterior, dentro de los 15 días posteriores a la fecha de conclusión de la Asamblea respectiva.

En Bandala | Díaz | García nos preocupamos en brindar consultorías jurídicas íntegras a nuestros Clientes y público en general. De esta manera, los orientamos en las medidas que deben implementar ante esta situación, las cuales siempre serán acordes a sus necesidades empresariales.

Agradecemos tu interés en nuestros contenidos.

Impacto del “covid – 19” en materia societaria

Impacto del “covid – 19” en materia societaria. El día 31 de marzo de 2020, nuestras autoridades de salud declararon a México en emergencia sanitaria, señalando que esta medida es preventiva y busca impedir que México se encuentre en una posición incontrolable igual a la que otros países están viviendo a causa de la pandemia.

Durante los próximos días, algunas empresas, sucursales, negocios, PYMES y demás establecimientos, con la finalidad de acatar las recomendaciones de nuestras autoridades de salud, deberán cerrar sus instalaciones, así como evitar las relaciones presenciales en la prestación de servicios y en su operatividad, por lo que, deberán implementar nuevos medios de contacto y de cumplimiento de obligaciones.

Es importante señalar que, las sociedades mexicanas tienen la obligación de celebrar en su domicilio social una Asamblea Anual de Socios o Accionistas, a más tardar en el mes de abril, en la cual se deben aprobar los ejercicios anteriores; la designación o la ratificación del órgano de administración y de vigilancia de la Sociedad; entre otros asuntos. Recordemos que el órgano supremo de cada Sociedad es la Asamblea General de Socios o Accionistas.

¿QUÉ DEBO HACER SI NO PUEDO REUNIRME CON MIS SOCIOS?

Ante la imposibilidad de que los Socios o Accionistas se reúnan en el domicilio social de la Sociedad para celebrar la Asamblea Anual de Socios o Accionistas, la Ley General de Sociedades Mercantiles (LGSM) establece la opción de aprobar los acuerdos mediante Resoluciones Unánimes de Accionistas (RUA), incluso cuando nuestros Estatutos Sociales no lo dispongan, para lo cual, se deberá considerar que los acuerdos sean aprobados por unanimidad de votos de los accionistas que representen la totalidad de las acciones o, en su caso, de la categoría especial de acciones con derecho a voto.

¡OJO!

Para evitar cualquier riesgo, es necesario obtener la consultoría legal adecuada para cumplir con las formalidades de las Resoluciones Unánimes de Accionistas.

En Bandala | Díaz | García nos ponemos a tu disposición a fin de brindarte nuestros servicios legales corporativos y te aseguramos que las Resoluciones Unánimes de Accionistas que elaboremos a tu favor, tendrán la misma validez que si se hubieren aprobado en Asamblea General de Socios o Accionistas.

Agradecemos tu interés en nuestros contenidos, te invitamos a implementar las medidas de prevención necesarias para evitar el contagio del COVID-19.

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