Importancia de compliance en las empresas

Importancia de compliance en las empresas. El área de Compliance (Cumplimiento) se dedica a la supervisión del cumplimiento de la normatividad externa e interna a la que se encuentran sujetas la Empresas. Hasta hace algunos años, las Empresas consideraban que la implementación de Compliance no era necesaria; actualmente, las regulaciones se han vuelto más complejas y estrictas, por lo que, las Empresas requieren de un departamento específico.

A rasgos generales, el Compliance forma parte integral de las líneas de defensa de toda Empresa, asimismo, vela por garantizar que el ejercicio de las Empresas, en todos sus niveles, legales, fiscales, contables y éticos, sean los correctos, lo anterior, mediante el uso de procedimientos y políticas adecuadas.

Las buenas prácticas dentro del área de Compliance previenen y evitan futuros inconvenientes (delitos financieros, malas conductas, negligencia en el tratamiento de datos personales, entre otros), lo anterior, a través de cinco fases:

• Identificación. Esta fase es necesaria para definir los riesgos que ha enfrentado, enfrenta y se estima enfrentar cada Empresa, con énfasis en los daños que han significado, así como en la probabilidad de que sucedan nuevamente.

• Prevención. Como en toda estrategia, a través de esta fase se crean planes de prevención de contingencias que respondan, de manera eficiente, a cada necesidad que pueda atravesar la Empresa.

• Monitoreo y detección. Los controles de seguridad y prevención, además de ejecutarlos, hay que ponerlos en práctica para detectar inconvenientes y, de esa manera, considerar sus actualizaciones.

• Resolución. Una vez implementadas las fases anteriores, en esta fase se buscará soluciones a cualquier imprevisto.

• Asesoría. Todo el equipo de la Empresa debe conocer los procedimientos y políticas básicas para hacer posible el cumplimiento de normas y construir una cultura de buenas prácticas.

Si estás listo para un verdadero cambio en tu Empresa, estás listo para la implementación del área de Compliance, no dudes en comunicarte con nosotros, nuestros especialistas te acompañarán profesionalmente en el proceso. En Bandala | Díaz | García agradecemos tu interés en nuestros contenidos, te invitamos a conocer nuestras publicaciones y cápsulas.

AVISO DE LEGALIDAD

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